Информация для получателей финансовых услуг (клиентов компании, а также юридических и физических лиц, намеренных заключить договор с компанией)
Сведения о компании
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИАНИТ».
Сокращенное фирменное наименование: ООО «ИК «ФИАНИТ».
Полное наименование на иностранном языке: «FIANIT investment company» Limited Liability Company.
Краткое наименование на иностранном языке: «FIANIT investment company» LLC.
Адрес: РФ, 125252, г. Москва, проезд Березовой Рощи, дом 12, помещение 23.
Адрес электронной почты: info@fianit-ic.ru.
Контактный телефон: +7(499) 579-92-20.
Адрес официального сайта: www.fianit-ic.ru.
Лицензии на осуществление профессиональной деятельности
ООО «ИК «ФИАНИТ» имеет следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные Центральным банком Российской Федерации (Банком России):
-
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществления брокерской деятельности №045-13943-100000, дата выдачи 24.07.2015 г., без ограничения срока действия;
-
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности №045-13944-010000, дата выдачи 24.07.2015 г., без ограничения срока действия;
-
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №045-13945-001000, дата выдачи 24.07.2015 г., без ограничения срока действия; ссылка
-
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности №045-13946-000100, дата выдачи 24.07.2015 г., без ограничения срока действия.
Орган, выдавший лицензию: Центральный банк Российской Федерации (Банк России). Адрес:107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12.
Телефоны: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России), +7 499 300-30-00 (круглосуточно). Дополнительную информацию можно получить на сайте Банка России.
Членство в саморегулируемой организации и надзор за деятельностью компании
ООО «ИК «ФИАНИТ» является членом саморегулируемой организации «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (НАУФОР).
Адрес сайта саморегулируемой организации НАУФОР в сети «Интернет»: www.naufor.ru.
Базовые стандарты по защите прав и интересов получателей финансовых услуг размещены на сайте НАУФОР.
Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью ООО «ИК «ФИАНИТ»
Центральный банк Российской Федерации (Банк России).
Адрес:107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12.
Телефоны: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России), +7 499 300-30-00 (круглосуточно). Дополнительную информацию можно получить на сайте Банка России.
Финансовые услуги, оказываемые ООО «ИК «ФИАНИТ»
ООО «ИК «ФИАНИТ» на основании договора о брокерском обслуживании оказывает следующие финансовые услуги:
-
совершает в интересах Клиента торговые и не торговые операции в порядке, установленном Регламентом оказания брокерских услуг ООО «ИК «ФИАНИТ» (далее – Регламент, раздел «Брокерская деятельность»), как на биржевом, так и на внебиржевом рынках;
-
открывает по поручению Клиента счета депо в депозитариях/держателях реестра, необходимые для совершения операций с ценными бумагами в рамках Регламента;
-
урегулирует сделки с ценными бумагами, заключенные брокером за счет и в интересах Клиента, путем реализации прав и исполнения обязательств по таким сделкам;
-
оказывает клиенту информационные услуги в порядке, установленном Регламентом;
-
совершает иные фактические и юридические действия, необходимые для выполнения своих обязательств в рамках Регламента, а также оказывает клиенту иные сопутствующие услуги за дополнительную плату.
ООО «ИК «ФИАНИТ» на основании договора доверительного управления оказывает финансовые услуги по управлению активами, переданными в доверительное управление. Раздел «Доверительное управление».
ООО «ИК «ФИАНИТ» на основании депозитарного договора (раздел «Депозитарная деятельность») оказывает следующие финансовые услуги:
-
открытие и ведение счета депо;
-
зачисление и списание ценных бумаг на счет депо;
-
перевод ценных бумаг между счетами депо депонентов депозитария;
-
перевод ценных бумаг между счетами/разделами счета депо одного депонента;
-
перемещение ценных бумаг (смена места хранения);
-
услуги по блокировке/разблокировке ценных бумаг.
Тарифы на брокерское обслуживание.
Тарифы на услуги депозитария.
Порядок получения финансовых услуг
Порядок получения финансовых услуг ООО «ИК «ФИАНИТ» содержится в типовых формах договоров (Регламенте, Типовом договоре доверительного управления, Условиях осуществления депозитарной деятельности, Депозитарном договоре).
Перечень документов, необходимых для открытия Клиентского счета юридическому лицу – резиденту РФ.
- Свидетельство о государственной регистрации юридического лица при создании
- Свидетельство (а) о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц
- Действующие учредительные документы со всеми изменениями и дополнениями
- Протоколы/решения о создании/учреждении юридического лица, а также о внесении изменений в учредительные документы
- Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
- Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ)
- Сведения об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица независимо от организационно-правовой формы
- Лицензии / разрешения на занятие соответствующими видами деятельности, осуществление которых требует получение соответствующих лицензий / разрешений (при наличии)
- Письмо территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур руководителя, главного бухгалтера, иных лиц кредитной организации, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати (предоставляется кредитной организацией)
- Договор аренды (субаренды) недвижимого имущества (здания, помещения), арендатором (субарендатором) по которому выступает юридическое лицо, или иного документа, подтверждающего использование недвижимого имущества на законных основаниях
- Карточка с образцами подписей и оттиска печати
- Документ, подтверждающий полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица
- Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати, с указанием категории подписи
- Документы, удостоверяющие личность единоличного исполнительного органа, лиц, заявленных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, представителя юридического лица
- Доверенность представителя юридического лица
- Опросный лист юридического лица
- При наличии выгодоприобретателя: опросный лист выгодоприобретателя; документы, подтверждающие действия юридического лица в пользу выгодоприобретателя
- Опросный лист представителя юридического лица
- Опросный лист бенефициарного владельца
- Рекомендательное письмо / отзыв о деловой репутации юридического лица
- Сведения (документы) о финансовом положении
- Согласие на обработку персональных данных
- Форма подтверждения статуса налогового резидента
Перечень документов, необходимых для открытия Клиентского счета Индивидуальному предпринимателю.
- Документ, удостоверяющий личность индивидуального предпринимателя, представителя Индивидуального предпринимателя
- Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
- Свидетельство о государственной регистрации
- Лицензии / разрешения на занятие соответствующими видами деятельности, осуществление которых требует получение соответствующих лицензий / разрешений (при наличии)
- Выписка из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей
- Карточка с образцами подписей и оттиска печати
- Доверенность представителя индивидуального предпринимателя
- Опросный лист индивидуального предпринимателя
- При наличии выгодоприобретателя: опросный лист выгодоприобретателя; документы, подтверждающие действия индивидуального предпринимателя в пользу выгодоприобретателя
- Опросный лист представителя индивидуального предпринимателя
- Опросный лист бенефициарного владельца в случае возможного установления
- Рекомендательное письмо / отзыв о деловой репутации индивидуального предпринимателя
- Сведения (документы) о финансовом положении
- Согласие на обработку персональных данных
- Форма подтверждения статуса налогового резидента
Перечень документов, необходимых для открытия Клиентского счета физическому лицу – резиденту РФ.
- Документ, удостоверяющий личность физического лица, представителя физического лица
- Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии)
- Страховое свидетельство обязательного пенсионного страхования (при наличии)
- Доверенность представителя физического лица
- Опросный лист физического лица
- При наличии выгодоприобретателя: опросный лист выгодоприобретателя; документы, подтверждающие действия физического лица в пользу выгодоприобретателя
- Опросный лист представителя физического лица
- Опросный лист бенефициарного владельца в случае возможного установления
- Согласие на обработку персональных данных
- Форма подтверждения статуса налогового резидента
Опросные листы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, Формы подтверждения статуса налогового резидента в целях FATCA/CRS
Способы и адреса направления обращений (жалоб) клиентов компании
Для направления в ООО «ИК «ФИАНИТ» обращений/жалоб Вы можете использовать следующие способы:
-
на бумажном носителе при личном обращении в офис ООО «ИК «ФИАНИТ»;
-
почтовым отправлением по адресу ООО «ИК «ФИАНИТ» (РФ, 125252, г. Москва, проезд Березовой Рощи, дом 12, помещение 23);
-
в виде электронного сообщения на сайте;
-
другими способами, согласно условиям подписанных договоров.
Для направления обращений/жалоб в саморегулируемую организацию НАУФОР
Вы можете воспользоваться адресом в сети Интернет и направить обращение/жалобу в электронном виде используя ссылку: www.naufor.ru
Контактные телефоны НАУФОР 8(495)787-77-74, 8(495)787-77-75
С базовыми стандартами защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих/брокеров можно ознакомиться на сайте НАУФОР
Для направления обращений/жалоб в Банк России
Вы можете воспользоваться ссылкой на сайте Банка России.
Сервис «Телефон доверия» Банка России 8-800-250-48-83
Более полную информацию о способах направлении обращений (жалоб) в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью ООО «ИК «ФИАНИТ» на рынке ценных бумаг можно получить на сайте Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и сайте НАУФОР и на сайте компании.
Способы защиты прав получателя финансовых услуг
Получатели финансовых услуг, имеют следующие способы защиты прав, а именно:
-
в порядке досудебного урегулирования спора путем направления обращений (жалоб) в адрес ООО «ИК «ФИАНИТ»;
-
при наличии в договоре об оказании финансовых услуг условия о применении процедуры медиации, возникший спор между ООО «ИК «ФИАНИТ» и получателем финансовых услуг разрешается с использованием медиативных процедур;
-
в административном порядке путем обращения получателя финансовых услуг в органы, осуществляющие в отношении ООО «ИК «ФИАНИТ» контрольно-надзорные функции(Банк России, НАУФОР);
-
в судебном порядке путем обращения за защитой нарушенных прав в судебные органы в порядке, установленным действующим процессуальным законодательством Российской Федерации.
Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления
Подробная информация о способах и порядке изменений условий договора на оказание финансовых услуг, в том числе в результате внесения ООО «ИК «ФИАНИТ» изменений во внутренние документы (если такая ссылка содержится в договоре на оказание финансовых услуг), содержится в договорах ( Регламенте «Брокерская деятельность», Типовом договоре доверительного управления («Доверительное управление»), Условиях осуществления депозитарной деятельности, Депозитарном договоре «Депозитарная деятельность»
График приема получателей финансовых услуг в офисе
Дни недели | Время начала приема | Перерыв | Время окончания приема |
Понедельник | 10:00 | 13.00 – 14.00 | 17:00 |
Вторник | 10:00 | 13.00 – 14.00 | 17:00 |
Среда | 10:00 | 13.00 – 14.00 | 17:00 |
Четверг | 10:00 | 13.00 – 14.00 | 17:00 |
Пятница | 10:00 | 13.00 – 14.00 | 16:00 |
Суббота, воскресенье и праздничные дни являются нерабочими.
Информация о расходах, возмещаемых клиентом в связи с исполнением поручения, и о размере вознаграждения брокера
1. Информация о комиссиях третьим лицам и о расходах, возмещаемых клиентом, в связи с исполнением поручения:
- комиссия организатора торгов (состоит из комиссии за организацию торгов и комиссии за клиринговое обслуживание, взимается в процентах от объема сделки в зависимости от финансового инструмента. Ознакомиться с более подробной информацией о тарифах ПАО Московская Биржа можно здесь);
- возмещение затрат брокера на оплату комиссий третьих лиц (депозитарии, держатели реестра и т.п.), связанные с хранением ценных бумаг (взимаются в соответствии с утвержденными тарифами третьих лиц, ознакомиться с более подробной информацией о тарифах НКО АО НРД можно здесь);
- возмещение затрат брокера на оплату комиссий кредитных организаций за расчетные операции с денежными средствами (взимаются в соответствии с утвержденными тарифами кредитных организаций, ознакомиться с более подробной информацией о тарифах можно здесь ПАО МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК и ПАО Сбербанк;
- возмещение иных затрат брокера на сборы, взимаемые с брокера третьими лицами в связи с совершением сделок и иных операций, совершенных в интересах клиента (расходы по оплате информационных материалов, почтовые расходы, прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с операцией, проведенной брокером в интересах клиента.
2. Информация о размере вознаграждения брокера (ООО «ИК «ФИАНИТ»):
- заключение сделок купли/продажи акций, облигаций, паев (кроме сделок РЕПО) на организованном и на неорганизованном рынках составляет 0,025% от суммы сделки с НКД;
- по сделкам РЕПО вознаграждение брокера составляет 0,2% годовых от сумм 1-й части сделок РЕПО, включая НКД;
- комиссия за услуги депозитария ООО «ИК «ФИАНИТ» (комиссия взимается как фиксированная сумма за предоставленную услугу, ознакомиться с более подробной информацией о тарифах депозитария ООО «ИК «ФИАНИТ» можно на сайте брокера);
- комиссия за прочие услуги (подготовка документов для участия в корпоративных процедурах (оферта, выкуп, дополнительная эмиссия) - 3 000 руб.;
- ежемесячная плата за ведение обособленного специального брокерского счета - 15 000 руб. (если применимо);
- плата за использование системы QUIK – не взимается;
- плата за предоставление информации об оказании финансовой услуги на бумажном носителе - не превышает затрат на изготовление и передачу такой копии.
Ознакомиться с более подробной информацией о тарифах брокерского обслуживания ООО «ИК ФИАНИТ» можно здесь.
Информация о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по иностранным ценным бумагам
Информация для клиентов – физических лиц об отказе от статуса квалифицированного инвестора
Настоящим ООО «ИК «ФИАНИТ» доводит до сведения клиентов – физических лиц, признанных в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» квалифицированными инвесторами (далее – клиент) информацию о том, что клиент имеет право подать ООО «ИК «ФИАНИТ» заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора и исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности, пользуясь услугами ООО «ИК «ФИАНИТ», приобретать ценные бумаги, в отношении которых клиент был признан ООО «ИК «ФИАНИТ» квалифицированным инвестором. Клиент составляет заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора по форме установленной Порядком принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором ООО «ИК «ФИАНИТ» и предоставляет его в бумажном виде лично (или его уполномоченным представителем) в офисе ООО «ИК «ФИАНИТ.