Новости депозитария

Уважаемые клиенты!

С 29 декабря 2022 года НКО АО НРД начинает производить обособленный учет ценных бумаг депонентов НКО АО НРД, которые заблокированы на счетах НКО АО НРД в Clearstream Banking SA (Люсембург). Обособленный учет прав на ценные бумаги будет осуществляться путем их перевода на специальные разделы счетов депо депонентов. Обособленный учет ценных бумаг будет осуществляться в пропорции, определяемой исходя из соотношения ценных бумаг депонента, учитываемых на счетах НКО АО НРД в Clearstream Banking SA (Люксембург) и Euroclear Bank (Бельгия) в разрезе каждой ценной бумаги по коду ISIN.

Данные процедуры проводятся в рамках действий НКО АО НРД , направленных на разблокировку активов владельцев, с связи с общим разрешением в соответствии со статьей 6b параграф 5 Регламента Совета (ЕС) № 269/2014 от 17 марта 2014 года, выданным Министерством Финансов Люксембурга (Minister of Finance of Luxembourg) 20 декабря 2022 года НКО АО НРД.

C 29 декабря по 04 января 2023(включительно) по обособленным разделам будут разрешены операции переводов ценных бумаг между обособленными разделами и списании ценных бумаг в целях их разблокировки в Clearstream. С 05 января 2023 года поручения депонентов на проведение депозитарных операций по указанным разделам исполняться не будут.

С подробным описанием действий НКО АО НРД и его депонентов вы можете ознакомиться по ссылке ( https://www.nsd.ru/faq/nsd-clearstream ).

За дополнительной информацией и разъяснениями вы можете обращаться в депозитарий ООО «ИК «ФИАНИТ» по телефону +7(499)579-92-20 доб 103 или по адресу электронной почты info@fianit-ic.ru .

С уважением, Депозитарий ООО ИК ФИАНИТ»

(Размещено 27.12.2022)

Уважаемые получатели финансовых услуг!

Обращаем ваше внимание, что c 01.09.2022 вступают в силу новые положения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев (https://naufor.ru/tree.asp?n=23436).

В частности, для депозитариев устанавливаются требования к порядку приема документов, связанных с оказанием финансовых услуг.

Требования стандарта нашли свое отражение в Условия осуществления депозитарной деятельности ООО ИК ФИАНИТ» (Клиентский регламент) (Приложение No 2 к Депозитарному, Междепозитарному договору) (https://www.fianit-ic.ru/content/depozitarnaya-deyatelnost) и в разделе сайта Получателям финансовых услуг» (https://www.fianit-ic.ru/content/informaciya-dlya-poluchateley-finansovyh-uslug-klientov-kompanii-takzhe-yuridicheskih-i).

В разделе Депозитарная деятельность» размещен новый документ Порядок работы депозитария ООО ИК ФИАНИТ» при предоставлении клиентом (потенциальным клиентом) неполного комплекта документов» (https://www.fianit-ic.ru/content/depozitarnaya-deyatelnost)

Надеемся на взаимовыгодное сотрудничество.

С уважением, ООО "ИК ФИАНИТ" 

Уважаемые клиенты!

В соответствии с Предписанием Банка России с 05.08.2022 и до его отмены Банком России, но не более 6 месяцев для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность (далее – депозитарии), вводятся следующие ограничения для операций с акциями российских эмитентов, которые получены при погашении ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций (далее – Российские акции) и ценными бумагами(за исключением Российских акций), зачисленными на счет депо типа С» нерезидента от другого нерезидента после 24.06.2022 и до даты, когда счет депо типа С», на котором учитываются такие ценные бумаги, утратил статус счета депо типа С» (далее – Ценные Бумаги).

Ограничивается проведение в течение операционного дня операций по списанию Российских акций, учет прав на которые осуществляется на счетах депо владельцев, доверительных управляющих и казначейских счетах депо, количеством, не превышающем 0,2% от количества таких Российских акций, полученных депонентом в период с 27.04.2022 по дату, предшествующую дате проведения указанной операции. В случае, если количество Российских акций, рассчитанное в соответствии с первым абзацем настоящего пункта, составляет величину менее 1, то количество Российских акций, списание которых возможно, округляется до 1. В случае, если депонент – резидент Российской Федерации стал держателем впоследствии погашенных ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, после 01.03.2022 в результате приобретения у нерезидента, связанного с иностранным государством, не входящим в перечень иностранных государств и территорий, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 05.03.2022 № 430-р (далее – Перечень), проведение в течение операционного дня операций по списанию Российских акций, учет прав на которые осуществляется на счетах депо депонента – резидента Российской Федерации, ограничить количеством, не превышающим 5% от количества Российских акций, полученных депонентом – резидентом Российской Федерации в период с 27.04.2022 по дату, предшествующую дате проведения указанной операции при условии, что после 01.03.2022 держателем погашенных ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, не являлись нерезиденты, связанные с иностранными государствами, входящими в Перечень.

Данные ограничения не распространяются:

- на Российские акции, которые зачисляются на счета депо депонентов – резидентов Российской Федерации, при условии, что  депонент: - являлся держателем погашенных ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, до 01.03.2022 включительно, либо стал держателем таких иностранных ценных бумаг на основании разрешения, выданного Правительственной комиссией по контролю за иностранными инвестициями в соответствии с подпунктом б» пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 01.03.2022 № 81 О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации».

- на операции, связанные с возвратом ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг, а также по исполнению обязательств по второй части договора репо в случаях, когда по указанным договорам в качестве объекта сделки выступали ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении акций российских эмитентов, а передаются акции российских эмитентов, полученные впоследствии погашения таких ценных бумаг иностранных эмитентов.

С 05.08.2022 по счетам депо не осуществляется операции по списанию Ценных бумаг по поручению лиц, которым открыты указанные счета депо, а также по поручению клиринговой организации, за исключением следующих операций:

- по списанию Ценных бумаг в результате их конвертации в другие эмиссионные ценные бумаги, которые будут зачислены на счет депо (лицевой счет), открытый владельцу указанных конвертируемых ценных бумаг или лицу, осуществляющему права по ним, либо на счета, открытые указанным лицам в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги; 

- совершаемые при выкупе Ценных бумаг публичного акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций данного публичного акционерного общества, при условии, что в результате данного выкупа ценные бумаги будут зачислены на счет депо (лицевой счет) владельца, открытый лицу, которое приобрело более 95 процентов акций данного публичного акционерного общества; 

- связанные с погашением (выкупом) Ценных бумаг их эмитентом; 

- связанные с возвратом Ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг, а также по исполнению обязательств по второй части договора репо в случаях, когда по указанным договорам в качестве объекта сделки выступали ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, а передаются акции российского эмитента, полученные в результате погашения таких ценных бумаг иностранных эмитентов

С уважением,

Депозитарий ООО ИК ФИАНИТ»

(Размещено 05.08.2022)

Уважаемые клиенты!

Доводим до вашего сведения, что в соответствии с Предписанием Банка России начиная с 04.08.2022 и до его отмены Банком России, но не более 6 месяцев, осуществлять только при наличии разрешения, выданного в соответствии с Указом Президента РФ от 01.03.2022 № 81 О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации» или Указом Президента РФ от 05.03.2022 № 95 О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами», следующие операции с ценными бумагами, приобретенными после 01 марта 2022 года, за исключением, ценных бумаг, полученных по сделкам, заключенным до 01 марта 2022 года (включительно):

-операции по списанию ценных бумаг, учитываемых в депозитариях на счетах депо иностранного номинального держателя и иностранного уполномоченного держателя, по поручению лиц, которым открыты указанные счета депо, за исключением случаев, если такие счета открыты на имя юридических лиц, местом государственной регистрации которых является Республика Беларусь;

-операции по списанию иностранных ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых иностранным лицам, а также действующим в интересах иностранных лиц номинальным держателям и доверительным управляющим, по их поручению, если в результате такого списания ценные бумаги будут списаны со счета лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги.

В предмет ограничений, установленных настоящим предписанием Банка России, не входят следующие операции:

-операции, совершаемые при конвертации (погашении) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента (далее – депозитарные расписки), в такие акции, при условии, что в результате данной конвертации акции российского эмитента будут зачислены на счет депо, открытый владельцу указанных депозитарных расписок, лицу, осуществляющему права по ним, или лицу, в интересах которого действует лицо, осуществляющее права по ним, либо на счета, открытые указанным лицам в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги;

- операции по списанию ценных бумаг российского эмитента, государственных ценных бумаг, депозитарных расписок, а также иностранных облигаций, выпущенных иностранными организациями, перед которыми у российского юридического лица, имеются обязательства, связанные с такими иностранными облигациями (далее – еврооблигации), учитываемых в депозитариях на счетах депо иностранного номинального держателя и (или)  иностранного уполномоченного держателя, по поручению лиц, которым открыты указанные счета депо, а также осуществляемые в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», для зачисления таких ценных бумаг на счет депо (за исключением торговых, клиринговых счетов (субсчетов) депо) их владельца или доверительного управляющего, открытый в российском депозитарии, или для зачисления акций российского эмитента на лицевой счет их владельца или доверительного управляющего, открытый у регистратора, если данные операции осуществляются без перехода права собственности на такие ценные бумаги;

-операции, по списанию эмиссионных ценных бумаг в результате их конвертации в другие эмиссионные ценные бумаги, которые будут зачислены на счет депо (лицевой счет), открытый владельцу указанных конвертируемых ценных бумаг или лицу, осуществляющему права по ним, либо на счета, открытые указанным лицам в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги;

-операции, совершаемые при выкупе ценных бумаг публичного акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций данного публичного акционерного общества, при условии, что в результате данного выкупа ценные бумаги будут зачислены на счет депо (лицевой счет) владельца, открытый лицу, которое приобрело более 95 процентов акций данного публичного акционерного общества;

-операции, связанные с погашением (выкупом) эмиссионных ценных бумаг их эмитентом;

-операции по списанию ценных бумаг, учитываемых в депозитариях на счетах депо иностранного номинального держателя и иностранного уполномоченного держателя, по поручению лиц, которым открыты указанные счета депо, для зачисления таких ценных бумаг на счет депо их владельца или лица, осуществляющего права по ним, открытый в этом же депозитарии, если данные операции осуществляются без перехода права собственности на такие ценные бумаги и в связи с прекращением иностранной организацией, осуществляющей учет списываемых ценных бумаг, своей деятельности, как иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, в соответствии с законодательством страны места ее регистрации.

- операции, связанные с возвратом ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг, а также по исполнению обязательств по второй части договора репо в случаях, когда по указанным договорам в качестве объекта сделки выступали депозитарные расписки, а передаются акции российского эмитента, полученные в результате погашения таких депозитарных расписок.

С уважением,

Депозитарий ООО ИК ФИАНИТ»

(Размещено 05.08.2022)